保定分公司銷售人員違規(guī)行為查處工作管理辦法問卷

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1、發(fā)現(xiàn)銷售人員涉嫌非投訴類違規(guī)信息，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完整填寫（）報(bào)送本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理部門。

A、銷售人員涉嫌違規(guī)關(guān)鍵信息一覽表B、銷售人員涉嫌違規(guī)調(diào)查情況說明C、銷售人員涉嫌違規(guī)調(diào)查訪談表D、銷售人員違規(guī)處理決定書

2、經(jīng)初步審查，明顯不屬于《中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》所界定的銷售人員違規(guī)行為的或不存在違規(guī)問題的，應(yīng)在（）工作日內(nèi)辦結(jié)，并移送部門反饋《銷售人員涉嫌違規(guī)不立案決定書》。

A、1B、2C、3D、5

3、案情復(fù)雜難以形成處理決定的，需提交（）審議。

A、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)B、合規(guī)管理委員會(huì)C、違規(guī)查處工作委員會(huì)D、黨辦會(huì)

4、涉及申請(qǐng)對(duì)違規(guī)銷售人員減輕處理情況的，按以下流程辦理：應(yīng)由違規(guī)人員所屬銷售部門出具書面材料，闡明申請(qǐng)?jiān)?，由地市分公司銷售部門經(jīng)理簽字，地市分公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門確認(rèn)銷售人員最近12個(gè)月內(nèi)無違規(guī)記錄后，經(jīng)（）審批，出具《銷售人員違規(guī)行為處理決定書》。

A、地市分公司主要負(fù)責(zé)人B、銷售渠道部門經(jīng)理C、所屬團(tuán)隊(duì)職場(chǎng)經(jīng)理D、基層司部經(jīng)理

5、扣款、解除合同、通報(bào)批評(píng)、扣發(fā)或追回傭金、津貼、獎(jiǎng)勵(lì)以及補(bǔ)償公司損失等處理措施原則上應(yīng)在違規(guī)銷售人員簽收違規(guī)處理決定書（）日內(nèi)執(zhí)行完畢。

A、10B、20C、30D、60

6、扣款、扣發(fā)或追回傭金、津貼、獎(jiǎng)勵(lì)以及補(bǔ)償公司損失未在（）日內(nèi)執(zhí)行完畢的，應(yīng)在最近的自然月內(nèi)連續(xù)扣除，扣完為止。

A、10B、20C、30D、60

7、取消晉升的處理措施原則上應(yīng)在簽收違規(guī)處理決定書（）月內(nèi)執(zhí)行完畢。

A、3個(gè)B、6個(gè)C、8個(gè)D、12個(gè)

8、《銷售人員違規(guī)行為處理決定書》無法直接送達(dá)或拒絕簽收的情況處理決定在營業(yè)單位營業(yè)部（點(diǎn)）進(jìn)行公示，公示期為（），簽收回執(zhí)聯(lián)上注明送達(dá)方式、公示期間并保留公示照片

A、5日B、7日C、10日D、14日

9、執(zhí)行部門應(yīng)在違規(guī)銷售人員及其主管簽收《銷售人員違規(guī)行為處理決定書》后啟動(dòng)執(zhí)行處理措施，銷售渠道部門負(fù)責(zé)處理（）

A、扣款、取消晉升B、解除銷售人員代理合同C、扣發(fā)或追回傭金、津貼、獎(jiǎng)勵(lì)D、補(bǔ)償公司損失

10、《銷售人員違規(guī)行為處理決定書》可采?。? ）等方式送達(dá)。

A、直接送達(dá)B、郵寄送達(dá)C、電子送達(dá)D、公式送達(dá)

11、銷售人員違規(guī)查處工作是指對(duì)各種途徑發(fā)現(xiàn)的銷售人員涉嫌違規(guī)信息進(jìn)行調(diào)查處理的工作過程，主要包括（）五個(gè)方面。

A、受理B、調(diào)查C、認(rèn)定D、處理E、報(bào)告

12、銷售人員違規(guī)線索來源有（）等。

A、銷售部門日常管理、檢查、排查B、客服部門投訴、回訪C、運(yùn)營部門業(yè)務(wù)處理中D、監(jiān)管部門監(jiān)管轉(zhuǎn)辦、監(jiān)管處罰、監(jiān)管措施等

13、調(diào)查方式分為（）。

A、內(nèi)部調(diào)查B、外部調(diào)查C、聯(lián)合調(diào)查D、分類調(diào)查

14、調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括（）等內(nèi)容。

A、調(diào)查事項(xiàng)B、調(diào)查取得的資料C、調(diào)查分析D、調(diào)查結(jié)論

15、銷售人員最近12個(gè)月內(nèi)無違規(guī)記錄且符合以下兩個(gè)條件之一的，可申請(qǐng)減輕處理（）。

A、違規(guī)行為未造成客戶或公司損失，且違規(guī)人員積極協(xié)助調(diào)查，妥善處理善后事宜B、是違規(guī)行為造成客戶或公司損失已挽回，且違規(guī)人員主動(dòng)向公司報(bào)告違法違規(guī)情況，積極協(xié)助調(diào)查，妥善處理善后事宜。C、犯罪情節(jié)輕微，檢察機(jī)關(guān)依法作出免予起訴或不起訴決定D、司法機(jī)關(guān)依法作出有罪判決并免予刑事處理的

16、違規(guī)認(rèn)定的定義為根據(jù)掌握的調(diào)查情況，依據(jù)有關(guān)規(guī)定分析判定銷售人員是否存在違規(guī)行為，構(gòu)成何種違規(guī)行為，并提出違規(guī)行為處理意見的工作過程。

A、正確B、錯(cuò)誤

17、各分支機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)管理部門處理客戶投訴工作中，對(duì)于調(diào)查會(huì)辦結(jié)果顯示銷售人員存在違規(guī)問題的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送同級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行違規(guī)處理。

A、正確B、錯(cuò)誤

18、銷售部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部聯(lián)合開展調(diào)查，20個(gè)工作日內(nèi)調(diào)查完畢，復(fù)雜的可延長至30個(gè)工作日（市公司紀(jì)委書記批準(zhǔn)后可延長）。轉(zhuǎn)辦部門有時(shí)限要求的，應(yīng)按照時(shí)限要求如實(shí)反饋或完成（例如監(jiān)管轉(zhuǎn)辦投訴件，涉及時(shí)效性）。

A、正確B、錯(cuò)誤

19、訪談方式（包括約談和上門面訪等）進(jìn)行調(diào)查的，訪談人（至少2人，要求勞動(dòng)合同制管理人員）和受訪人應(yīng)在相對(duì)獨(dú)立的空間開展訪談，須根據(jù)談話詳情如實(shí)填寫《調(diào)查訪談表》，并由詢問雙方親筆簽名確認(rèn)。如拒絕簽名，應(yīng)當(dāng)在《調(diào)查訪談表》上加以說明，并邀請(qǐng)見證人簽字證明。

A、正確B、錯(cuò)誤

20、針對(duì)疑難問題、違規(guī)性質(zhì)嚴(yán)重、社會(huì)影響大以及其他需要研究決定的情況涉及的重要情節(jié)，包括并不限于涉及客戶資金、客戶投訴、監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入等的調(diào)查任務(wù)完成后，應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確地撰寫調(diào)查報(bào)告，并報(bào)送本級(jí)公司違規(guī)查處工作委員會(huì)。

A、正確B、錯(cuò)誤

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