保定分公司銷售人員違規(guī)行為查處工作管理辦法問卷
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1、發(fā)現(xiàn)銷售人員涉嫌非投訴類違規(guī)信息,應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完整填寫( )報(bào)送本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理部門。
A、銷售人員涉嫌違規(guī)關(guān)鍵信息一覽表
B、銷售人員涉嫌違規(guī)調(diào)查情況說明
C、銷售人員涉嫌違規(guī)調(diào)查訪談表
D、銷售人員違規(guī)處理決定書
2、經(jīng)初步審查,明顯不屬于《中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》所界定的銷售人員違規(guī)行為的或不存在違規(guī)問題的,應(yīng)在( )工作日內(nèi)辦結(jié),并移送部門反饋《銷售人員涉嫌違規(guī)不立案決定書》。
A、1
B、2
C、3
D、5
3、案情復(fù)雜難以形成處理決定的,需提交( )審議。
A、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
B、合規(guī)管理委員會(huì)
C、違規(guī)查處工作委員會(huì)
D、黨辦會(huì)
4、涉及申請(qǐng)對(duì)違規(guī)銷售人員減輕處理情況的,按以下流程辦理:應(yīng)由違規(guī)人員所屬銷售部門出具書面材料,闡明申請(qǐng)?jiān)?,由地市分公司銷售部門經(jīng)理簽字,地市分公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門確認(rèn)銷售人員最近12個(gè)月內(nèi)無違規(guī)記錄后,經(jīng)( )審批,出具《銷售人員違規(guī)行為處理決定書》。
A、地市分公司主要負(fù)責(zé)人
B、銷售渠道部門經(jīng)理
C、所屬團(tuán)隊(duì)職場(chǎng)經(jīng)理
D、基層司部經(jīng)理
5、扣款、解除合同、通報(bào)批評(píng)、扣發(fā)或追回傭金、津貼、獎(jiǎng)勵(lì)以及補(bǔ)償公司損失等處理措施原則上應(yīng)在違規(guī)銷售人員簽收違規(guī)處理決定書( )日內(nèi)執(zhí)行完畢。
A、10
B、20
C、30
D、60
6、扣款、扣發(fā)或追回傭金、津貼、獎(jiǎng)勵(lì)以及補(bǔ)償公司損失未在( )日內(nèi)執(zhí)行完畢的,應(yīng)在最近的自然月內(nèi)連續(xù)扣除,扣完為止。
A、10
B、20
C、30
D、60
7、取消晉升的處理措施原則上應(yīng)在簽收違規(guī)處理決定書( )月內(nèi)執(zhí)行完畢。
A、3個(gè)
B、6個(gè)
C、8個(gè)
D、12個(gè)
8、《銷售人員違規(guī)行為處理決定書》無法直接送達(dá)或拒絕簽收的情況處理決定在營業(yè)單位營業(yè)部(點(diǎn))進(jìn)行公示,公示期為( ),簽收回執(zhí)聯(lián)上注明送達(dá)方式、公示期間并保留公示照片
A、5日
B、7日
C、10日
D、14日
9、執(zhí)行部門應(yīng)在違規(guī)銷售人員及其主管簽收《銷售人員違規(guī)行為處理決定書》后啟動(dòng)執(zhí)行處理措施,銷售渠道部門負(fù)責(zé)處理( )
A、扣款、取消晉升
B、解除銷售人員代理合同
C、扣發(fā)或追回傭金、津貼、獎(jiǎng)勵(lì)
D、補(bǔ)償公司損失
10、《銷售人員違規(guī)行為處理決定書》可采?。? )等方式送達(dá)。
A、直接送達(dá)
B、郵寄送達(dá)
C、電子送達(dá)
D、公式送達(dá)
11、銷售人員違規(guī)查處工作是指對(duì)各種途徑發(fā)現(xiàn)的銷售人員涉嫌違規(guī)信息進(jìn)行調(diào)查處理的工作過程,主要包括( )五個(gè)方面。
A、受理
B、調(diào)查
C、認(rèn)定
D、處理
E、報(bào)告
12、銷售人員違規(guī)線索來源有( )等。
A、銷售部門日常管理、檢查、排查
B、客服部門投訴、回訪
C、運(yùn)營部門業(yè)務(wù)處理中
D、監(jiān)管部門監(jiān)管轉(zhuǎn)辦、監(jiān)管處罰、監(jiān)管措施等
13、調(diào)查方式分為( )。
A、內(nèi)部調(diào)查
B、外部調(diào)查
C、聯(lián)合調(diào)查
D、分類調(diào)查
14、調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括( )等內(nèi)容。
A、調(diào)查事項(xiàng)
B、調(diào)查取得的資料
C、調(diào)查分析
D、調(diào)查結(jié)論
15、銷售人員最近12個(gè)月內(nèi)無違規(guī)記錄且符合以下兩個(gè)條件之一的,可申請(qǐng)減輕處理( )。
A、違規(guī)行為未造成客戶或公司損失,且違規(guī)人員積極協(xié)助調(diào)查,妥善處理善后事宜
B、是違規(guī)行為造成客戶或公司損失已挽回,且違規(guī)人員主動(dòng)向公司報(bào)告違法違規(guī)情況,積極協(xié)助調(diào)查,妥善處理善后事宜。
C、犯罪情節(jié)輕微,檢察機(jī)關(guān)依法作出免予起訴或不起訴決定
D、司法機(jī)關(guān)依法作出有罪判決并免予刑事處理的
16、違規(guī)認(rèn)定的定義為根據(jù)掌握的調(diào)查情況,依據(jù)有關(guān)規(guī)定分析判定銷售人員是否存在違規(guī)行為,構(gòu)成何種違規(guī)行為,并提出違規(guī)行為處理意見的工作過程。
A、正確
B、錯(cuò)誤
17、各分支機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)管理部門處理客戶投訴工作中,對(duì)于調(diào)查會(huì)辦結(jié)果顯示銷售人員存在違規(guī)問題的,應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送同級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行違規(guī)處理。
A、正確
B、錯(cuò)誤
18、銷售部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部聯(lián)合開展調(diào)查,20個(gè)工作日內(nèi)調(diào)查完畢,復(fù)雜的可延長至30個(gè)工作日(市公司紀(jì)委書記批準(zhǔn)后可延長)。轉(zhuǎn)辦部門有時(shí)限要求的,應(yīng)按照時(shí)限要求如實(shí)反饋或完成(例如監(jiān)管轉(zhuǎn)辦投訴件,涉及時(shí)效性)。
A、正確
B、錯(cuò)誤
19、訪談方式(包括約談和上門面訪等)進(jìn)行調(diào)查的,訪談人(至少2人,要求勞動(dòng)合同制管理人員)和受訪人應(yīng)在相對(duì)獨(dú)立的空間開展訪談,須根據(jù)談話詳情如實(shí)填寫《調(diào)查訪談表》,并由詢問雙方親筆簽名確認(rèn)。如拒絕簽名,應(yīng)當(dāng)在《調(diào)查訪談表》上加以說明,并邀請(qǐng)見證人簽字證明。
A、正確
B、錯(cuò)誤
20、針對(duì)疑難問題、違規(guī)性質(zhì)嚴(yán)重、社會(huì)影響大以及其他需要研究決定的情況涉及的重要情節(jié),包括并不限于涉及客戶資金、客戶投訴、監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入等的調(diào)查任務(wù)完成后,應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確地撰寫調(diào)查報(bào)告,并報(bào)送本級(jí)公司違規(guī)查處工作委員會(huì)。
A、正確
B、錯(cuò)誤
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