寧波市住房公積金管理中心2023年度內(nèi)部控制風險評估調(diào)查問卷
風險評估小組對貴單位2023年內(nèi)部控制進行風險評估,識別出主要風險點。設(shè)計貴單位單位層面、業(yè)務(wù)層面的風險調(diào)查問卷,希望通過調(diào)查問卷的方式,收集并且評估單位層面、業(yè)務(wù)層面可能面臨的風險,并最終確定單位層面、業(yè)務(wù)層面的重大、重要風險。
1、風險是指未來的不確定性對單位實現(xiàn)其目標的影響。包括內(nèi)部和外部的風險,影響單位既定目標的實現(xiàn)。
2、對于同一個風險的兩個維度的評價必須是獨立進行的,即評價“發(fā)生可能性”時就獨立考慮、評估該風險發(fā)生的最大可能性;評價“影響重大性”就獨立考慮、評估如果發(fā)生該項風險會對單位造成的最大影響程度。
發(fā)生可能性定性測評:
1.極低:一般情況下不會發(fā)生。
2.低:極少情況下發(fā)生。
3.中:某些情況下發(fā)生。
4.高:較多情況下發(fā)生。
5.極高:經(jīng)常發(fā)生。
影響重大性(影響程度)定性測評:
1.極低:輕微的損失。
2.低:較低的損失。
3.中:中等的損失。
4.高:重大的損失。
5.極高:極大的損失。