中國(guó)石油四川石化有限責(zé)任公司年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)卷-中層干部

1、發(fā)生重大傳染病疫情、群體性不明原因疾病、重大食物和職業(yè)中毒，以及新傳染??；
2、未按規(guī)定對(duì)工作場(chǎng)所職業(yè)病危害因素進(jìn)行檢測(cè)、評(píng)價(jià)，對(duì)毒害物超標(biāo)場(chǎng)所管理不嚴(yán)格，未建立員工職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案、未定期對(duì)員工進(jìn)行職業(yè)健康體檢；
3、相關(guān)人員不知悉安全生產(chǎn)法律法規(guī)、屬地管理職責(zé)不落實(shí)、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任不到位、作業(yè)許可管理不規(guī)范、發(fā)生“三違”行為、未對(duì)承包商有效監(jiān)管，對(duì)淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備缺乏嚴(yán)格管理；
4、公共場(chǎng)所或活動(dòng)發(fā)生火災(zāi)、爆炸、踩踏事件、建筑物坍塌、有毒、有害氣體泄漏等意外情況，引起人員傷害；
5、因自然災(zāi)害、交通事故等突發(fā)事件，員工在執(zhí)行工作任務(wù)時(shí)發(fā)生傷亡或失蹤事件，財(cái)產(chǎn)受損，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)遭受影響；
6、未建立污染排放實(shí)時(shí)監(jiān)控制度，或污染處理裝置存在設(shè)計(jì)缺陷或技術(shù)落后，出現(xiàn)三廢（固體廢物、廢水、廢氣）超標(biāo)排放、違法排放；工作人員缺乏環(huán)境保護(hù)意識(shí)等；
7、危險(xiǎn)化學(xué)品、劇毒化學(xué)品、放射品在生產(chǎn)、存儲(chǔ)、運(yùn)輸過(guò)程中管理不嚴(yán)格，發(fā)生嚴(yán)重泄漏、被盜、丟失、散失，易引發(fā)火災(zāi)和爆炸事故，有毒物質(zhì)泄漏可造成大氣、地表水、地下水、土壤等環(huán)境污染，破壞生態(tài)環(huán)境，造成人、畜等中毒事件發(fā)生；
8、未按要求執(zhí)行安全事故應(yīng)急預(yù)案，或未落實(shí)應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)和演練，應(yīng)急資源短缺，對(duì)重大危險(xiǎn)源未進(jìn)行檢測(cè)，未開(kāi)展隱患排查，導(dǎo)致不能及時(shí)應(yīng)對(duì)、有效處理突發(fā)事件；
9、國(guó)家或地方針對(duì)健康安全環(huán)保發(fā)布新的法規(guī)要求，公司未能完全遵循導(dǎo)致遭受處罰；
10、HSE管理體系不完善、不健全，缺乏有效的監(jiān)督檢查措施，相關(guān)人員缺乏必需的安全相關(guān)資質(zhì)，健康安全環(huán)保培訓(xùn)不到位。

1、煉化生產(chǎn)過(guò)程中，發(fā)生公用工程中斷、外部供電中斷、設(shè)施缺陷、生產(chǎn)設(shè)備事故或事件，如危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏或裝置爆炸、著火等，導(dǎo)致生產(chǎn)中斷；
2、石油、天然氣等資源調(diào)配不及時(shí)或中斷，導(dǎo)致生產(chǎn)裝置運(yùn)行中斷；
3、公用工程裝置與主題裝置不能相互協(xié)作，設(shè)備不完好或檢修質(zhì)量差，運(yùn)行人員對(duì)生產(chǎn)指標(biāo)的管理監(jiān)控不到位，導(dǎo)致生產(chǎn)過(guò)程不能安全平穩(wěn)運(yùn)行；
4、發(fā)生自然災(zāi)害，嚴(yán)重影響公司正常生產(chǎn)運(yùn)行，導(dǎo)致生產(chǎn)裝置、設(shè)施以及大部分生產(chǎn)線停產(chǎn)、停輸或停運(yùn)；
5、操作人員違規(guī)操作，發(fā)生設(shè)備故障，導(dǎo)致生產(chǎn)中斷。

1、國(guó)際石油市場(chǎng)供需狀況的急劇變化；
2、未能全面、及時(shí)收集和分析研究國(guó)際、國(guó)內(nèi)油氣產(chǎn)品、管輸價(jià)格變動(dòng)信息及定價(jià)方法，未能向國(guó)家價(jià)格主管部門(mén)提出有利于公司發(fā)展的油氣產(chǎn)品及管輸定價(jià)機(jī)制建議；
3、在油價(jià)波動(dòng)時(shí)未能及時(shí)優(yōu)化油氣產(chǎn)品的庫(kù)存水平，以降低對(duì)公司成本、利潤(rùn)的影響；
4、經(jīng)濟(jì)周期、通貨膨脹、氣候因素導(dǎo)致主要外購(gòu)設(shè)備設(shè)施及原材料價(jià)格波動(dòng)，未采取有效應(yīng)對(duì)措施以降低采購(gòu)成本。

1、煉化產(chǎn)品等在生產(chǎn)、運(yùn)輸、貯存等環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題，不符合標(biāo)準(zhǔn)要求；
2、未遵循國(guó)家、行業(yè)及公司有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，檢驗(yàn)人員違規(guī)操作，檢驗(yàn)儀器校驗(yàn)不準(zhǔn)確，分析誤差較大；
3、未及時(shí)、有效處理質(zhì)量糾紛，導(dǎo)致公司聲譽(yù)、形象受損；
4、國(guó)家加快油品質(zhì)量升級(jí)，當(dāng)前生產(chǎn)設(shè)備和工藝無(wú)法滿足需求，導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。

1、國(guó)際原油貿(mào)易計(jì)劃制定、交易過(guò)程中的不可控因素，可能導(dǎo)致原油進(jìn)口量不能滿足國(guó)內(nèi)煉油公司的生產(chǎn)需求；
2、新項(xiàng)目開(kāi)發(fā)不足，儲(chǔ)采比、儲(chǔ)量替代率未達(dá)到目標(biāo)水平，影響持續(xù)發(fā)展?jié)摿Γ?br>3、原油等原料配置資源不足，到廠原料指標(biāo)或質(zhì)量存在差異影響裝置正常生產(chǎn)。

1、年度投資計(jì)劃編制偏離公司戰(zhàn)略目標(biāo)和中長(zhǎng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、編制內(nèi)容不完整、審批程序執(zhí)行不規(guī)范，對(duì)投資計(jì)劃執(zhí)行缺乏有效監(jiān)督，考核執(zhí)行不嚴(yán)格，考核剔除因素不合理；
2、投資項(xiàng)目（預(yù)）可行性研究不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不合理，對(duì)投資所在地監(jiān)管環(huán)境、市場(chǎng)形勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等因素考慮不全面，不符合公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及需要，審批程序執(zhí)行不規(guī)范；
3、投資項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)未嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家現(xiàn)行的設(shè)計(jì)規(guī)范和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)方案不完整、不合理，概算編制不準(zhǔn)確、不真實(shí)；
4、投資項(xiàng)目未經(jīng)有效審批，與投資計(jì)劃不符；
5、投資項(xiàng)目實(shí)施未取得合法的建設(shè)手續(xù)，在不具備開(kāi)工條件的情況下開(kāi)工；
6、投資項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證不真實(shí)、不合理，工程進(jìn)度未能按照計(jì)劃進(jìn)行，工程質(zhì)量不合格；
7、投資項(xiàng)目驗(yàn)收不及時(shí)，程序不合規(guī)，內(nèi)容不全面、不真實(shí)；
8、投資項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)信息收集不充分，核算標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)，關(guān)鍵信息保密措施不到位；
9、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)論證不充分、內(nèi)容不全面，考核標(biāo)準(zhǔn)不清晰、考核執(zhí)行不嚴(yán)格，投資項(xiàng)目實(shí)際收益與預(yù)期目標(biāo)差距較大。

1、未認(rèn)真編制或?qū)彶槭┕そM織設(shè)計(jì)、未按照項(xiàng)目工期目標(biāo)認(rèn)真編制或?qū)彶槭┕び?jì)劃；
2、工程項(xiàng)目開(kāi)工前未取得土地等合法手續(xù)，項(xiàng)目開(kāi)工未經(jīng)有效審查和審批，開(kāi)工報(bào)告內(nèi)容不全面不準(zhǔn)確；
3、工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生不可抗力因素，缺乏有效的應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)對(duì)不及時(shí)；
4、人為對(duì)工程進(jìn)行不合法、不合理的變更、簽證，或變更及簽證未履行變更審批程序；
5、工程實(shí)施管理不完善、監(jiān)理單位選擇不合理；
6、現(xiàn)有項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中的預(yù)算執(zhí)行出現(xiàn)偏差，項(xiàng)目進(jìn)度控制不嚴(yán)，發(fā)生預(yù)算超支現(xiàn)象；
7、工程項(xiàng)目驗(yàn)收不及時(shí)，驗(yàn)收評(píng)審方案不合規(guī)、評(píng)審人員專業(yè)能力不足、驗(yàn)收程序不規(guī)范；
8、試運(yùn)行程序執(zhí)行不規(guī)范，未按照公司有關(guān)規(guī)定及時(shí)、嚴(yán)格開(kāi)展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作。

1、采購(gòu)計(jì)劃與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)脫節(jié)，不能滿足實(shí)際業(yè)務(wù)需求，存在庫(kù)存不足或庫(kù)存積壓現(xiàn)象，導(dǎo)致資金占用或影響生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)；
2、供應(yīng)商管理不能適應(yīng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要；
3、招標(biāo)管理存在問(wèn)題，招標(biāo)方案或招標(biāo)文件編制不完善、招標(biāo)實(shí)施過(guò)程不規(guī)范、招標(biāo)結(jié)果執(zhí)行不嚴(yán)格及招標(biāo)后評(píng)價(jià)不及時(shí)；
4、采購(gòu)質(zhì)量管理把關(guān)不嚴(yán)，采購(gòu)周期過(guò)長(zhǎng)，對(duì)公司生產(chǎn)安全帶來(lái)隱患；
5、倉(cāng)儲(chǔ)物流設(shè)施不齊備、出入庫(kù)操作或庫(kù)存管理不規(guī)范，導(dǎo)致物資保管過(guò)程中產(chǎn)生損失。

1、研發(fā)策略與研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的不確定性，影響技術(shù)研發(fā)效率和技術(shù)研發(fā)成功率；
2、研發(fā)技術(shù)項(xiàng)目未經(jīng)審批，項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、經(jīng)費(fèi)管理、保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)、驗(yàn)收、后評(píng)價(jià)未遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)章制度。

1、資產(chǎn)獲取過(guò)程不符合監(jiān)管規(guī)定，轉(zhuǎn)資不及時(shí)，或購(gòu)置價(jià)格不合理，登記注冊(cè)失誤、入賬處理錯(cuò)誤；
2、資產(chǎn)在使用、生產(chǎn)、運(yùn)輸?shù)倪^(guò)程中因管理不善、使用不合理，或未定期進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，出現(xiàn)資產(chǎn)損毀、丟失或被盜；
3、資產(chǎn)使用單位未定期進(jìn)行資產(chǎn)維護(hù)（固定資產(chǎn)的維護(hù)包括維修保養(yǎng)，無(wú)形資產(chǎn)的維護(hù)包括年審、繳納使用費(fèi)用等），未根據(jù)需要進(jìn)行升級(jí)改造；
4、資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢、捐贈(zèng)、置換等資產(chǎn)處置方案及過(guò)程不合規(guī)、不合理、不及時(shí)，入賬不準(zhǔn)確。

1、合作前期未充分考慮自身業(yè)務(wù)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的需求，或?qū)献骰锇榈呢?cái)務(wù)狀況、資金狀況、合規(guī)表現(xiàn)及信譽(yù)度等信息調(diào)查不充分，導(dǎo)致選擇不合適的戰(zhàn)略合作伙伴；
2、未對(duì)合作伙伴的經(jīng)營(yíng)狀況、服務(wù)水平進(jìn)行定期評(píng)估，導(dǎo)致不能及時(shí)把握和應(yīng)對(duì)合作伙伴的不利變動(dòng)；
3、未能妥善處理與合作方之間的經(jīng)營(yíng)理念和文化差異；
4、未能有效維護(hù)與有價(jià)值的合作伙伴之間的戰(zhàn)略合作、戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系，沒(méi)有堅(jiān)持統(tǒng)籌謀劃、互利共贏、立足長(zhǎng)遠(yuǎn)、突出發(fā)展等合作原則；

5、業(yè)務(wù)外包單位未按照合同約定，嚴(yán)格遵循甲方制定的各專業(yè)領(lǐng)域管理要求，導(dǎo)致管理問(wèn)題、事故事件頻發(fā)，影響甲方單位安全生產(chǎn)的穩(wěn)定性。

1、國(guó)家財(cái)稅政策變化，導(dǎo)致公司稅費(fèi)支出增加；
2、國(guó)家進(jìn)一步放開(kāi)原油進(jìn)口權(quán)，地方煉廠低價(jià)資源嚴(yán)重沖擊國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，市場(chǎng)份額大幅下降；
3、政府節(jié)能減排和環(huán)保法律法規(guī)要求日益嚴(yán)格，未及時(shí)進(jìn)行設(shè)備改造和技術(shù)升級(jí)，或現(xiàn)場(chǎng)管理不嚴(yán)、操作違規(guī)，導(dǎo)致污水、廢氣排放不達(dá)標(biāo)；
4、國(guó)家推行替代能源、新能源及新能源汽車支持政策，對(duì)公司業(yè)務(wù)帶來(lái)影響

1、隨著國(guó)內(nèi)油氣行業(yè)的逐步開(kāi)放，資源、技術(shù)、人力方面的競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈，公司未及時(shí)進(jìn)行有效應(yīng)對(duì)；
2、低價(jià)地?zé)捹Y源沖擊成品油市場(chǎng)，競(jìng)爭(zhēng)壓力增大；

3、汽、柴油多標(biāo)準(zhǔn)并行，區(qū)域市場(chǎng)保護(hù)使得高標(biāo)號(hào)汽、柴油銷售困難。

1、合同授權(quán)不符合公司規(guī)定；合同未經(jīng)有效審批、審查，導(dǎo)致合同內(nèi)容不符合法律規(guī)定、合同效力存在瑕疵，或合同履行監(jiān)管不到位，合同未有效執(zhí)行，合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；

2、法律糾紛案件上報(bào)、處理不及時(shí)，在訴訟、仲裁處理中存在不符合法律規(guī)定的行為，未在時(shí)效內(nèi)依法行使我方權(quán)利，損害我方利益；
3、超越本單位權(quán)限、未經(jīng)有效審批或擅自對(duì)外用印章，以及未采取有效措施應(yīng)對(duì)盜用公司印章等行為；
4、內(nèi)外部合規(guī)管理要求與日俱增，合規(guī)管理體系的建立和運(yùn)行持續(xù)受到關(guān)注。

1、未對(duì)稅收政策變化信息及時(shí)收集，未建立或妥善維護(hù)與稅務(wù)機(jī)關(guān)的溝通渠道，導(dǎo)致不能及時(shí)傳達(dá)或落實(shí)國(guó)家稅收政策并進(jìn)行相關(guān)納稅基礎(chǔ)工作規(guī)章制度的修訂；
2、未制定稅收籌劃方案，未對(duì)稅收籌劃方案的可行性、合規(guī)性、與公司整體戰(zhàn)略結(jié)合進(jìn)行評(píng)估，未依法合規(guī)實(shí)施稅收籌劃，未根據(jù)政策變化對(duì)稅收籌劃進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化；
3、在稅務(wù)日常管理過(guò)程中，未按照稅務(wù)機(jī)關(guān)規(guī)定期限或程序進(jìn)行稅務(wù)登記、納稅申報(bào)、稅款繳納或向稅務(wù)機(jī)關(guān)報(bào)送代扣代繳有關(guān)資料，未認(rèn)真檢驗(yàn)發(fā)票真?zhèn)危?br>4、納稅申報(bào)未遵循稅法要求，應(yīng)納稅種、稅目、計(jì)稅依據(jù)、適用稅率、應(yīng)減免稅項(xiàng)目及稅額應(yīng)用不準(zhǔn)確，未按國(guó)家、公司的有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理稅收爭(zhēng)議；
5、少確認(rèn)收入或虛列費(fèi)用以偷稅、漏稅，或有意不按規(guī)定及時(shí)、足額繳納稅費(fèi)，未經(jīng)稅務(wù)部門(mén)批準(zhǔn)在稅前列支非正常損失，騙取稅收返還，或人為擴(kuò)大增值稅抵扣范圍。

1、會(huì)計(jì)處理方法和會(huì)計(jì)政策選擇不當(dāng)，會(huì)計(jì)核算不符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)管理規(guī)定要求，未正確處理資源國(guó)當(dāng)?shù)貢?huì)計(jì)準(zhǔn)則與國(guó)際準(zhǔn)則存在差異；
2、會(huì)計(jì)報(bào)表及附表的調(diào)整事項(xiàng)未被及時(shí)全部調(diào)整；
3、公司公告、社會(huì)責(zé)任報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告等非財(cái)務(wù)報(bào)告數(shù)據(jù)信息來(lái)源不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整；
4、報(bào)告編制程序不合規(guī)，報(bào)告未經(jīng)有效審批，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)報(bào)告紕漏；
5、報(bào)告內(nèi)容不符合公司規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，報(bào)告表述不清；
6、定期報(bào)告披露程序或披露信息內(nèi)容不符合國(guó)家有關(guān)部門(mén)和上市地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

1、勞動(dòng)合同內(nèi)容不符合法律規(guī)定，或未依法及時(shí)簽訂或續(xù)訂書(shū)面勞動(dòng)合同或勞務(wù)派遣協(xié)議；
2、用人單位在提供勞動(dòng)安全衛(wèi)生條件、支付勞動(dòng)報(bào)酬、執(zhí)行工時(shí)與休息休假制度、培訓(xùn)知識(shí)技能、組建工會(huì)與職工代表大會(huì)等方面未按照相關(guān)法律法規(guī)的要求嚴(yán)格履行；
3、員工未完成規(guī)定的生產(chǎn)（工作）任務(wù)，未執(zhí)行勞動(dòng)安全衛(wèi)生規(guī)程，未遵守勞動(dòng)紀(jì)律和職業(yè)道德，侵害用人單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，泄露商業(yè)秘密，不服從用人單位在生產(chǎn)、技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理方面的要求；
4、用人單位和員工未簽訂正式的勞動(dòng)合同變更協(xié)議，或應(yīng)變更勞動(dòng)合同時(shí)未及時(shí)進(jìn)行變更；
5、解除和終止勞動(dòng)合同程序執(zhí)行不合規(guī)，在制度允許情形范圍之外強(qiáng)行解除勞動(dòng)合同，或在勞動(dòng)合同期滿，未及時(shí)辦理有關(guān)終止、續(xù)訂或重新簽訂勞動(dòng)合同手續(xù)。

1、組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)不合理、不科學(xué)，不能適應(yīng)公司發(fā)展現(xiàn)狀及業(yè)務(wù)模式；
2、部門(mén)間職能交叉或職能缺位，跨部門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制不完善。

1、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，未按集團(tuán)公司信息化管理方法開(kāi)展項(xiàng)目啟動(dòng)、需求分析、詳細(xì)方案設(shè)計(jì)、系統(tǒng)配置與測(cè)試、數(shù)據(jù)準(zhǔn)備與用戶培訓(xùn)、系統(tǒng)上線和驗(yàn)收工作；
2、信息系統(tǒng)建成后，未對(duì)上線系統(tǒng)進(jìn)行有效應(yīng)用與維護(hù)，未制定應(yīng)急預(yù)案并定期開(kāi)展應(yīng)急演練；
3、未能建立并執(zhí)行有效的信息安全技術(shù)體系，未能每年組織信息系統(tǒng)安全檢查；未能按要求對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行整改，消除信息安全隱患；未按照信息安全等級(jí)保護(hù)要求，將各項(xiàng)保護(hù)措施應(yīng)用于信息系統(tǒng)立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、實(shí)施和運(yùn)行維護(hù)各個(gè)階段；
4、系統(tǒng)權(quán)限與用戶職責(zé)不符，用戶賬號(hào)變更未經(jīng)有效審批，口令設(shè)置簡(jiǎn)單，用戶賬號(hào)及其系統(tǒng)活動(dòng)未被有效記錄、監(jiān)控與保護(hù)；
5、計(jì)算機(jī)設(shè)備接入內(nèi)網(wǎng)不符合集團(tuán)公司安全規(guī)范，未安裝統(tǒng)一的防護(hù)和認(rèn)證系統(tǒng)；
6、不能及時(shí)有效處理網(wǎng)絡(luò)故障或安全隱患，網(wǎng)絡(luò)防御能力不足；
7、未加強(qiáng)終端計(jì)算機(jī)管理，未進(jìn)行實(shí)名注冊(cè)、設(shè)置密碼保護(hù)、安裝集團(tuán)公司統(tǒng)一的安全防護(hù)和管理系統(tǒng)；
8、信息系統(tǒng)產(chǎn)生的信息在完整性、準(zhǔn)確性、相關(guān)性等方面不符合實(shí)際業(yè)務(wù)要求；
9、未按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或相關(guān)要求對(duì)數(shù)據(jù)中心機(jī)房動(dòng)力設(shè)備及場(chǎng)地環(huán)境，如UPS、照明系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、空調(diào)系統(tǒng)、出入安全等進(jìn)行管理和監(jiān)控；
10、對(duì)信息安全問(wèn)題認(rèn)識(shí)不足、信息審核監(jiān)控不嚴(yán)，違反公司保密、信息發(fā)布有關(guān)規(guī)定，信息載體加密不符合公司規(guī)定，擅自對(duì)外披露保密、敏感信息，造成公司重要信息泄露；
11、對(duì)檔案的收集、整理、統(tǒng)計(jì)、保管、提供和利用、鑒定和銷毀不符合公司相關(guān)制度和流程規(guī)定。

1、在知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)與申請(qǐng)過(guò)程中，執(zhí)行程序不規(guī)范、不及時(shí)，申請(qǐng)資料不完整、不真實(shí)；
2、在知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持與保護(hù)的過(guò)程中，未及時(shí)繳納維持費(fèi)用，保護(hù)與應(yīng)用措施不完善，對(duì)侵權(quán)行為舉報(bào)不及時(shí)，未保留相關(guān)侵權(quán)證據(jù)并采取相應(yīng)的措施及時(shí)制止。

1、自然環(huán)境突變、企業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)、政策體制不利、社會(huì)公眾誤解以及全新傳媒的出現(xiàn)，使公司在面對(duì)新聞媒體或承擔(dān)社會(huì)責(zé)任時(shí)可能帶來(lái)負(fù)面影響或其他損失；
2、未結(jié)合公司自身發(fā)展愿景與現(xiàn)狀及社會(huì)對(duì)企業(yè)的要求，履行應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任，或?qū)σ崖男械纳鐣?huì)責(zé)任未進(jìn)行充分的宣傳；
3、發(fā)生突發(fā)事件時(shí)上報(bào)不及時(shí)或瞞報(bào)漏報(bào)，導(dǎo)致公司對(duì)事件處理被動(dòng)，協(xié)調(diào)難度加大，聲譽(yù)形象受損；
4、在處理自然災(zāi)害、事故災(zāi)害、社會(huì)安全、資本市場(chǎng)、油價(jià)波動(dòng)、油氣供應(yīng)緊張和涉外工作等業(yè)務(wù)中發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，對(duì)外掩蓋隱瞞事故，發(fā)布不實(shí)信息，與新聞媒體和政府關(guān)系處理不當(dāng)；
5、受經(jīng)營(yíng)形勢(shì)壓力、改革變動(dòng)的影響，員工隊(duì)伍思想不穩(wěn)定，發(fā)生聚眾鬧事，聚集上訪，全系統(tǒng)范圍或跨企業(yè)、跨地區(qū)或跨行業(yè)的互動(dòng)性連鎖反應(yīng)等群體性事件，妨礙正常經(jīng)營(yíng)，損害社會(huì)聲譽(yù)；
6、未能嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定或要求，未能對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的質(zhì)詢及時(shí)做出合理解釋或采取整改措施；
7、與政府機(jī)關(guān)及其下屬機(jī)構(gòu)溝通渠道或機(jī)制不暢，導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程遭受影響。

1、公司在設(shè)立、變更和注銷時(shí)未依法辦理工商登記手續(xù)，未定期進(jìn)行公司證照年檢、審驗(yàn)；
2、公司在未獲取行政許可的情況下違規(guī)開(kāi)展相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或辦理行政許可程序不合規(guī)；
3、公司在設(shè)立及運(yùn)作中，未依法行使股東權(quán)利，未履行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)職責(zé)，損害股東利益。

1、未按規(guī)定執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，未及時(shí)準(zhǔn)確評(píng)估、應(yīng)對(duì)公司重大風(fēng)險(xiǎn)，未符合國(guó)資委的全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求；
2、業(yè)務(wù)流程不規(guī)范、業(yè)務(wù)管理職責(zé)定位不清、上下級(jí)流程缺乏銜接、流程效率低下；
3、內(nèi)控測(cè)試選取的范圍、方法不當(dāng)，測(cè)試質(zhì)量不到位；
4、未與被評(píng)估單位及時(shí)溝通內(nèi)控測(cè)試發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)，被評(píng)估單位對(duì)溝通內(nèi)容未及時(shí)處理、反饋；
5、未及時(shí)跟蹤、監(jiān)督被評(píng)估單位對(duì)內(nèi)控測(cè)試問(wèn)題和重大風(fēng)險(xiǎn)的整改落實(shí)情況。

1、審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃范圍未能涵蓋重要業(yè)務(wù)和重要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，導(dǎo)致問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)遺漏；
2、審計(jì)調(diào)查不充分，審計(jì)實(shí)施方案不具有可操作性，現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)組織不得力，延誤審計(jì)工作進(jìn)度；
3、內(nèi)部審計(jì)人員不具備相應(yīng)資質(zhì)，違反職業(yè)道德，未按規(guī)定執(zhí)行必要的審計(jì)、審理程序，泄露秘密，利用職權(quán)包庇違法違紀(jì)違規(guī)行為；
4、對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，被審計(jì)單位整改不徹底，業(yè)務(wù)主管部門(mén)牽頭督促整改不到位，檢查、反饋不及時(shí)。

1、違反國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律、公司財(cái)務(wù)制度；
2、管理層或員工違反組織監(jiān)督管理制度或廉政自律相關(guān)規(guī)定。