XM銀行綠色信貸風險內(nèi)控實施情況調(diào)查問卷

尊敬的領(lǐng)導、親愛的同事們：

為了推動本行綠色可持續(xù)發(fā)展，感謝大家在百忙之中抽出時間填寫調(diào)查問卷。我們今天的調(diào)研主題是關(guān)于本行綠色信貸內(nèi)部控制建設(shè)與實施狀況。希望各位根據(jù)自己的工作經(jīng)驗和觀察，能夠真實的填寫本次問卷。我們的調(diào)研采取匿名方式進行，除了上述問卷內(nèi)容以外，如還有其他對本行綠色信貸內(nèi)控不足之處的建議請發(fā)送到我們的郵箱****.com或進行面談。

1.

XM銀行的管理層重視綠色信貸風險內(nèi)控建設(shè)并有效執(zhí)行

不符合(0)
符合(100)
2. XM銀行通過招聘、培訓和績效管理等措施，培養(yǎng)具備綠色信貸專業(yè)知識的團隊
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符合(100)
3. XM銀行依據(jù)中央銀行或金融監(jiān)管機構(gòu)要求制定符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的信貸政策
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符合(100)
4. XM銀行明確各部門在綠色信貸中的具體職責和權(quán)限
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符合(100)
5. XM銀行設(shè)定綠色信貸的規(guī)模目標，環(huán)境和社會風險管理改進目標
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符合(100)
6. XM銀行詳細了解貸款項目的具體內(nèi)容
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符合(100)
7. XM銀行設(shè)立了完善的用于評估綠色信貸項目環(huán)境和社會風險體系，從定量與定性兩方面分析風險的可能性和影響程度
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符合(100)
8. XM銀行對已識別的綠色信貸風險制定了相應的策略和措施
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符合(100)
9. XM銀行在國家或地區(qū)的法律、法規(guī)、政策和監(jiān)管機構(gòu)指導原則下開展綠色信貸業(yè)務(wù)，以確保綠色信貸活動合法有效
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10. XM銀行明確劃分各部門和各崗位的職責權(quán)限
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11. XM銀行對信貸額度以及特定業(yè)務(wù)的授權(quán)進行限制和監(jiān)督
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符合(100)
12. XM銀行具備嚴格的審核和批準流程，對綠色信貸進行多層次審查
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13. XM銀行對綠色信貸業(yè)務(wù)的進展、風險狀況和績效定期或不定期向管理層匯報
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14. XM銀行將綠色信貸的績效納入考評體系
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符合(100)
15. XM銀行利用信息技術(shù)手段加強綠色信貸風險的監(jiān)測與管理
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符合(100)
16. XM銀行多渠道獲取關(guān)于現(xiàn)有客戶、項目，以及相關(guān)環(huán)境和社會影響的詳細信息
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17. XM銀行及時將獲取的信息反饋到相關(guān)部門
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18. XM銀行的內(nèi)部審計部門或風險管理部門對綠色信貸業(yè)務(wù)進行監(jiān)督與審查
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符合(100)
19. XM銀行對貸款項目進行分類管理，并針對高風險項目進行追蹤分析
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