6月7日合規(guī)反洗錢培訓考試
您的姓名：
1. 以下哪個屬于合規(guī)管理的第一道防線？（）
A. 各部門和分支機構
B. 合規(guī)管理部門
C. 內(nèi)部審計部門
2. 以下哪些行為屬于銷售誤導？（）
A. 欺騙投保人、被保險人或者受益人
B. 承諾保證收益
C. 虛假停售、限售，炒停
D. 與其他保險公司的類似保險條款進行片面比較
3. 以下哪些行為涉及違規(guī)？（）
A. 代簽名
B. 代回訪
C. 提供、編制虛假報告、文件、資料
4. 以下哪些是公司經(jīng)營面臨的合規(guī)風險？（）
A. 行政責任
B. 法律責任
C. 財務損失
D. 聲譽損失
5. 將保險概念與銀行存款等概念混淆是否正確。（）
A. 是
B. 否
6. 《中華人民共和國反洗錢法》正式頒布實施的日期是（）
A. 2006年1月1日
B. 2007年1月1日
C. 2008年1月1日
7. 對先前獲得的客戶身份資料真實性、有效性或完整性有疑問的，金融機構應當重新識別客戶身份。（）
A. 正確
B. 錯誤
8. 客戶身份識別中的保密性要求是指，金融機構應保護商業(yè)秘密和個人秘密，妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息。（）
A. 正確
B. 錯誤
9. 客戶身份識別的基本原則有哪些？（）
A. 真實性
B. 有效性
C. 完整性
D. 持續(xù)性
10. 《反洗錢法》規(guī)定的金融機構反洗錢義務包括（）
A. 建立客戶身份識別制度
B. 建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C. 執(zhí)行大額和可疑交易報告制度
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