反洗錢應(yīng)知應(yīng)會(huì)（法律法規(guī)）專題考試

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1、國務(wù)院反洗錢行政主管部門是

A、國家金融監(jiān)督管理局B、中國銀行C、中國人民銀行D、證監(jiān)會(huì)

2、反洗錢三大核心義務(wù)不包括

A、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分B、客戶身份識(shí)別C、大額交易和可疑交易D、客戶身份資料和交易記錄保存

3、業(yè)務(wù)部門承擔(dān)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的什么責(zé)任

A、直接責(zé)任B、間接責(zé)任C、協(xié)助管理責(zé)任D、牽頭管理責(zé)任

4、洗錢罪的上游犯罪包括

A、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪B、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪C、貪污賄賂犯罪D、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪

5、對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶或者高風(fēng)險(xiǎn)賬戶持有人，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解其_______

A、資金來源B、資金用途C、加強(qiáng)對(duì)其金融交易活動(dòng)的監(jiān)測分析D、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息

6、金融機(jī)構(gòu)除核對(duì)有效身份證件或者其他身份證明文件外，可以采取以下的一種或者幾種措施，識(shí)別或者重新識(shí)別客戶身份

A、實(shí)地查訪B、回訪客戶C、要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件D、向公安、工商行政管理等部門核實(shí)E、其他可依法采取的措施

7、第三方未采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施的，由第三方承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任

A、正確B、錯(cuò)誤

8、金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶

A、正確B、錯(cuò)誤

9、法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)構(gòu)建以保單為基本單位的交易監(jiān)測體系

A、正確B、錯(cuò)誤

10、保險(xiǎn)公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，需要客戶達(dá)到客戶識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)金額方可提交可疑交易報(bào)告。

A、正確B、錯(cuò)誤

11、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)通過交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行人工分析、識(shí)別，并記錄分析過程；不作為可疑交易報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由

A、正確B、錯(cuò)誤

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