“一把手”講反洗錢知識考試

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1、做好反洗錢工作的重要意義是

A、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化B、保障經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定和國家安全C、參與全球治理D、擴(kuò)大金融業(yè)雙向開放

2、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)履行義務(wù)有哪些（）。

A、制訂反洗錢內(nèi)控制度和設(shè)立組織機(jī)構(gòu)B、客戶身份識別與風(fēng)險等級劃分C、客戶身份和交易記錄保存D、大額資金交易和可疑交易報告E、保密義務(wù)

3、反洗錢法的立法宗旨有（）。

A、預(yù)防洗錢活動B、維護(hù)金融穩(wěn)定C、遏止洗錢犯罪及其相關(guān)犯罪D、打擊洗錢犯罪活動

4、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全大額交易與可疑與可疑監(jiān)測系統(tǒng)，以客戶為基本單位開展資金交易的監(jiān)測分析。無需全面、完整采集各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息（）。

A、正確B、錯誤

5、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注客戶的風(fēng)險狀況、交易情況和身份信息變化，及時調(diào)整客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險等級（）。

A、正確B、錯誤

6、金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助、配合司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動（）。

A、正確B、錯誤

7、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶或者賬戶的風(fēng)險等級，定期審核本機(jī)構(gòu)保存的客戶基本信息，對本機(jī)構(gòu)風(fēng)險等級最高的客戶或者賬戶，至少每（）進(jìn)行一次審核。

A、一月B、二月C、三月D、半年

8、反洗錢工作第一道防線是哪個部門（）

A、業(yè)務(wù)部門B、行政部門C、合規(guī)部門D、總經(jīng)理室

9、保險公司被洗錢風(fēng)險的常見方式有哪些（）。

A、購買大額保單B、福利保單C、保單質(zhì)押D、保險欺詐

10、在被保險人或者受益人請求保險公司賠償或者給付保險金時，如金額為人民幣（）萬元以上或者外幣等值（）美元以上，保險公司應(yīng)當(dāng)核對被保險人或者受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件，確認(rèn)被保險人、受益人與投保人之間的關(guān)系，登記被保險人、受益人身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

A、1；500B、2；500C、1；1000C、2；1000

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