“一把手”講反洗錢知識考試

基本信息:
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員工編號:
1、做好反洗錢工作的重要意義是
2、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)履行義務(wù)有哪些( )。
3、反洗錢法的立法宗旨有( )。
4、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全大額交易與可疑與可疑監(jiān)測系統(tǒng),以客戶為基本單位開展資金交易的監(jiān)測分析。無需全面、完整采集各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息( )。
5、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注客戶的風(fēng)險狀況、交易情況和身份信息變化,及時調(diào)整客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險等級( )。
6、金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助、配合司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動( )。
7、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶或者賬戶的風(fēng)險等級,定期審核本機(jī)構(gòu)保存的客戶基本信息,對本機(jī)構(gòu)風(fēng)險等級最高的客戶或者賬戶,至少每 ( )進(jìn)行一次審核。
8、反洗錢工作第一道防線是哪個部門( )
9、保險公司被洗錢風(fēng)險的常見方式有哪些 ( )。
10、在被保險人或者受益人請求保險公司賠償或者給付保險金時,如金額為人民幣( )萬元以上或者外幣等值( )美元以上,保險公司應(yīng)當(dāng)核對被保險人或者受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,確認(rèn)被保險人、受益人與投保人之間的關(guān)系,登記被保險人、受益人身份基本信息,并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
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