反洗錢基礎(chǔ)知識考試

您的姓名:
1.【單選題】現(xiàn)行《反洗錢法》開始實(shí)施時(shí)間 ()
2.【單選題】我國金融業(yè)反洗錢工作的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管管理機(jī)關(guān)是()
3.【單選題】人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份識別資料及交易記錄保存管理辦法》是哪一年頒布的?()
4.洗錢過程分析包括哪些階段( )。
5.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級分類圍繞哪些基本要素開展()
6.反洗錢三大核心義務(wù)有哪些?
7.客戶身份識別的含義包括( )。
8.【判斷題】我司根據(jù)客戶特點(diǎn)和不同的風(fēng)險(xiǎn)因素,將客戶劃分為以下五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級:極高風(fēng)險(xiǎn)客戶、高風(fēng)險(xiǎn)客戶、中風(fēng)險(xiǎn)客戶、較低風(fēng)險(xiǎn)客戶、低風(fēng)險(xiǎn)客戶。
9.【判斷題】我司建立以風(fēng)險(xiǎn)為本的客戶盡職調(diào)查管理機(jī)制,將客戶盡職調(diào)查作為實(shí)現(xiàn)“了解你的客戶”的重要手段,針對具有不同風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系,采取相對應(yīng)的準(zhǔn)入、持續(xù)監(jiān)控和其他控制措施。
10.【判斷題】我國《刑法》規(guī)定的“洗錢罪”的上游犯罪包括毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的有組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪和金融詐騙犯罪等七類犯罪。
更多問卷 復(fù)制此問卷