反洗錢知識競賽

1. 您的姓名：
一、單選題
2. 因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取凍結措施的資產的，資產所 有人、控制人或者管理人可以向資產所在地縣級公安機關提出申請。受理申請的公安 機關應當按照程序層報( )審核。
3. 國務院反洗錢行政主管部門設立( )，負責大額交易和可疑交易報告的接收、 分析，并按照規(guī)定向國務院反洗錢行政主管部門報告分析結果，履行國務院反洗錢行 政主管部門規(guī)定的其他職責。
4. 偵查機關接到報案后，對已依照前款規(guī)定臨時凍結的資金，應當及時決定是否 繼續(xù)凍結。偵查機關認為需要繼續(xù)凍結的，依照( )的規(guī)定采取凍結措施。
5. 金融機構及其工作人員應當依法協助、配合司法機關和( )打擊洗錢活動。
6. 根據有記載的資料和一般公認的觀點，現代意義上的洗錢最早產生于( )。
7. 下列哪個國家被稱為典型的“保密天堂”？()
8. 關于向公安機關報告涉嫌犯罪線索的義務，以下說法正確的是:( )
9. 客戶身份識別又稱：( )
10. 下列說法正確的是：( )
11. 金融機構應當將以下哪種情況報告當地中國人民銀行分支機構？( )
12. 接到陌生電話稱可以有償消除征信異常，你會怎么辦？
13. 以下哪個行為最容易導致被騙()
14. 騙子冒充“公檢法”的常見詐騙伎倆有()
15. 以下哪個想法容易落入網絡賭博陷阱？
16. 在網絡游戲中，哪些情況可能是詐騙？
17. 你的銀行賬戶信息哪些不能向他人透露()
18. 常見的銀行卡詐騙手段有()
19. 有人以1000元向你收購一張銀行卡，你覺得很劃算就接受了，以下正確的說法是()
20. 關于反洗錢客戶身份識別工作中所涉及的“受益所有人”是指，最終擁有或者實際控制法人或者非法人組織的一個或者多個( )
21. 當你需要辦理貸款業(yè)務時，選擇以下哪項渠道可遠離洗錢陷阱？( )
22. 日常使用銀行賬戶時，以下做法錯誤的是( )。
23. 當你通過金融機構辦理業(yè)務時，以下做法錯誤的是( )。
24. 《反洗錢法》規(guī)定，任何單位和個人發(fā)現洗錢活動，有權向( )舉報。接受舉報的機關應當對舉報人和舉報內容保密。
25. 在金融機構辦理業(yè)務時，以下不能作為個人有效身份證件使用的是( )。
26. 在金融機構辦理業(yè)務應注意身份證明文件有效期，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，金融機構有權( )。
27. 《反洗錢法》規(guī)定，( )可以根據國務院授權，代表中國政府與外國政府和有關國際組織開展反洗錢合作。
28. 以下哪一種不是反洗錢國際標準明確提出要求的存在較高風險的特定非金融行業(yè)。( )
29. 如果客戶或者實際控制客戶的自然人、交易的實際受益人屬于外國現任的或者離任的履行重要公共職能的人員，金融機構應按照《身份識別辦法》中有關()的客戶身份識別要求，履行勤勉盡職義務。
30. 金融機構在研發(fā)創(chuàng)新型金融產品過程中，應進行( )，并書面記錄相關情況。
31. 各金融機構應遵循( )的原則，認真落實賬戶管理及客戶身份識別相關制度規(guī)定。
32. ()依據法律法規(guī)和自律規(guī)則，對基金銷售活動進行自律管理，并對基金銷售人員進行資格管理。
33. 證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品服務或產品，服務或產品風險特征及告知情況應當以()方式記載、留存。
34. 經營機構應當每()開展一次適當性自查，形成自查報告。
35. 營銷人員()，不獨立向客戶做出個股推薦，不故意、夸大、歪曲、隱瞞、遺漏相關內容
36. 為什么要反洗錢?()
37. 洗錢行為和洗錢犯罪的本質區(qū)別是()
38. 信托產品受益所有人識別包含以下內容 ()
39. 法人金融機構洗錢風險管理應當遵循以下主要原則 ()
40. 證券公司(包括總部及分支機構)應當向證監(jiān)會派出機構報送以下信息()
二、判斷題
41. 營銷人員在未獲得執(zhí)業(yè)資格證書時，可以展業(yè)，但不得掛接客戶。
42. 營業(yè)部接到客戶賬戶司法協查時，除非協查機構有指示，否則不得向客戶或其他無關人員告知協查情況。
43. 接到客戶致電營業(yè)部服務電話(非95525熱線電話)，客戶表示為賬戶本人，要求從業(yè)人員通過電話告知賬戶資產情況，為了做好客戶服務工作，可以將客戶賬戶資產如實告知。
44. 從業(yè)人員可以通過微信朋友圈、雪球賬號公開發(fā)布私募產品銷售宣傳信息。
45. 公司從業(yè)人員遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應確保客戶的利益得到公平的對待。
46. 已取得期貨從業(yè)人員資格的員工，禁止開立期貨賬戶，如已開立的一律須盡快注銷賬戶。
47. 證券公司發(fā)展面臨的新形勢:“全面從嚴、全民監(jiān)管”，對違法違規(guī)行為:“零容忍”。
48. 證券公司開展各項業(yè)務，應當堅持合規(guī)經營、勤勉盡責、員工利益至上原則。
49. 客戶風險等級分類、涉及反洗錢可疑交易信息可以直接告知客戶。
50. 反洗錢通常是指為了預防和打擊各種洗錢及相關犯罪活動，依法采取相關措施的行為。
51. 任何單位和個人發(fā)現洗錢活動，有權向反洗錢行政主管部門或者公安機關舉報。接受舉報的機關應當對舉報人和舉報內容保密。
52. 現金和無記名有價證券的走私是洗錢活動常見表現形式。
53. 洗錢行為首先是一種違法行為，洗錢行為的金額是決定其社會危害性大小的唯一因素。
54. 客戶身份識別中的保密性要求是指，金融機構應保護商業(yè)秘密和個人秘密，妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息。
55. 客戶身份識別不是只在首次建立業(yè)務關系時才進行，它是一個持續(xù)的過程，要跟蹤客戶身份信息的變化，及時更新已登記的客戶身份基本信息。
56. 金融機構在向中國反洗錢監(jiān)測中心報告客戶的可疑交易報告時，有告知客戶的義務。
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